「杠杆鑫东财配资」新华联副总裁杨云峰违法遭

  中国经济网北京7月21日讯 中国证监会北京监管局网站昨日公布的行政处罚决定书(杨云峰)(〔2020〕3号)显示,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年《证券法》”)的有关规定,北京监管局对杨云峰短线交易新华联文化旅游发展股份有限公司(简称“新华联”,000620.SZ)股票案进行了立案调查、审理。 

  经查,杨云峰存在以下违法事实: 

  杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁。 

  2018年10月18日,“杨云峰”账户累计买入“新华联”11.64万股,累计成交金额49.03万元。2018年10月19日,该账户卖出“新华联”2.91万股,成交金额12.05万元;当日该账户又买入“新华联”1000股,成交金额4200元。该账户2018年10月18日买入“新华联”后,于次日分别卖出、买入“新华联”,相关交易相距不足6个月,交易无所得收益。“杨云峰”账户资金来源于杨云峰,交易由其朋友邵某下单操作。 

  杨云峰上述行为属于2005年《证券法》第四十七条规定的情形,构成2005年《证券法》第一百九十五条所述违法行为。北京监管局根据当事人杨云峰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,决定对杨云峰给予警告,并处以3万元罚款。 

  据中国经济网记者查询,杨云峰自2011年5月起至今任新华联副总裁,2019年3月起至今任新华联董事。截至目前,杨云峰未直接持股新华联。 

  新华联文化旅游发展股份有限公司成立于1993年06月25日,注册资本为18.97亿元。公司于1996年10月29日在深交所挂牌上市,股票代码000620。截止2020年03月31日,公司的第一大流通股东为新华联控股有限公司,持股11.60亿股,持股比例61.17%。 

  相关规定: 

  《中华人民共和国证券法》第四十七条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。 

  公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 

  公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 

  《中华人民共和国证券法》第一百九十五条:上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 

  以下为原文: 

  中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(杨云峰) 

  〔2020〕3号 

  当事人:杨云峰,男,1975年12月出生,住址:北京市朝阳区。 

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对杨云峰短线交易新华联文化旅游发展股份有限公司(以下简称新华联)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。 

  经查明,杨云峰存在以下违法事实: 

  杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁。 

  2018年10月18日,“杨云峰”账户累计买入“新华联”116,400股,累计成交金额490,303元。2018年10月19日,该账户卖出“新华联”29,100股,成交金额120,519.84元;当日该账户又买入“新华联”1,000股,成交金额4,200元。该账户2018年10月18日买入“新华联”后,于次日分别卖出、买入“新华联”,相关交易相距不足6个月,交易无所得收益。“杨云峰”账户资金来源于杨云峰,交易由其朋友邵某下单操作。 

  上述事实,有相关公告、相关人员询问笔录、涉案证券账户资料、资金流水等证据在案证明,足以认定。 

  杨云峰上述行为属于2005年《证券法》第四十七条规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的情形,构成2005年《证券法》第一百九十五条所述违法行为。 

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定: 

  对杨云峰给予警告,并处以3万元罚款。 

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作者:admin分类:股票配资发布于:2020-07-25 05:00
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